Projet de Compliance
Multi Asset
General Partner, Paris
Une société de gestion parisienne, investissant principalement dans le PE, PD et RE, qui de part une forte croissance, doit adapter son système d’information afin de vérifier efficacement les ratios de compliance de l’ensemble de ces fonds.
Challenge
La sélection et la mise en place d’une solution pour automatiser les règles de Compliance pour permettre à l’équipe Compliance de se concentrer sur les points de vigilance.
Solution
Nous avons du définir l’ensemble des règles de compliance et ou se situe l’information utilisé par celle ci. la mise en place du système a mis en évidence que l’information était renseigné de façon inégale et à des endroits hétérogène par les différentes équipes.
Nous avons du centraliser, fiabiliser et consolider les données de portefeuilles afin de s’assurer de la qualité des données.
Résultat
L’outil permet maintenant des vérifications effectuées pré & post trade automatiquement. La définition des modes opératoires et l’homogénéisation des processus a permis aux équipes, non seulement de la compliance, mais aussi Fund Ops, Marketing et Management d’avoir accès à des données centralisées et standardisées.